Как готовится к проведению внутреннего аудита?

внутренний аудит

 

 

 

 

 

 

Итак вы — внутренний аудитор. И уже не важно как вы к этому относитесь. факт есть факт.

И уже сосем скоро вы должны провести свой аудит. Как же к нему подготовиться, чтобы все прошло как положено. Как не опозориться перед коллегами, и не выглядеть перед руководством полным профаном?

Ниже мы разберем пошаговый алгоритм по подготовке к аудиту.

Изучаем процесс.

Прежде чем приступить к любым другим действиям, необходимо определиться — что именно вам предстоит проверить. Какой именно бизнес-процесс подлежит аудиту и что в него ходит.

На этом этапе вы должны выяснить и знать следующие темы:

  • Участок или подразделение, которые подлежит аудиту.
  • Чем именно занимается данный участок.
  • С чего начинается этот процесс.
  • Чем заканчивается процесс.

все это необходимо, чтобы вы четко представляли себе, с чем м предстоит иметь дело.

Изучаем документы.

Теперь вам необходимо изучить все документы, которые описывают проверяемый бизнес-процесс или участок. Обычно к этим документам относят:

  • Регламенты и Положения;
  • Инструкции (технологические, рабочие и т.п.);
  • Положения об отделе;
  • Должностные инструкции или профили должности;
  • Технические карты;

Необходимо внимательно ознакомиться с каждым документом, чтобы иметь общее представление обо всех требованиях предъявляемых к бизнес-процессу или участку.

 Готовим контрольный вопросник.

Контрольный вопросник — удобная форма для подготовки и проведения самого аудита. Опросник — это просто лист бумаги, поделенный на две части. Слева вы заранее записываете свои вопросы, которые будете задавать при аудите. Слева вы потом запишите ответы, которые получите.

Таким образом, вы заранее планируете свой разговор с проверяемыми лицами, что позволяет вам управлять сем аудитом, так как это необходимо вам.

Лучше всего записать не менее 15 вопросов. вопросы должны быть следующей тематики:

  • проверка знаний сотрудник;
  • уточнение ключевых моментов в  процессе;
  • опрос порядка действии или совершения конкретных операций;
  • выяснение последовательности действий в процессе.

Рекомендуем для себя сразу записать снизу правильные ответы.

 выборка действий.

Если участок или процесс, который необходимо проверить достаточно большой, необходимо сразу сделать выборку.

Рекомендуем сделать следующую:

  • персонал — не менее 20% всех работающих на участке / в процессе специалистов.
  • записи — не менее 80% всех записей;
  • рабочие мест — не менее 10% всех рабочих мест.

 внимание!

На каждого сотрудника, которого вы включили  в свою выборку необходимо готовить отдельный контрольный опросник.



Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован. Обязательные поля помечены *